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          方正證券新任研究所所長劉章明收警示函|證券合規周報(第112、113期)

          2024年01月09日 23:52   21世紀經濟報道 21財經APP   王媛媛,盧陶然

          監管要聞

          證監會就《證券期貨法律適用意見——第十三條、第十四條的適用意見(征求意見稿)》公開征求意見

          1月5日,證監會就《證券期貨法律適用意見——第十三條、第十四條的適用意見(征求意見稿)》公開征求意見。一是明確刻度標準。針對《收購辦法》第十三條、第十四條涉及的“每增加或者減少5%”、“每增加或者減少1%”,統一明確為觸及5%或1%的整數倍。同時對于條款中“達到(或者超過)一個上市公司已發行股份的5%”明確為觸及(或者跨越)5%,避免對“達到”僅理解為比例升至5%、而忽略比例降至5%的情形。二是明確投資者持股比例被動觸及刻度時無需履行披露和限售義務。對于上市公司股本發生變化導致投資者持股變動的,如上市公司增發股份、減少股本、或可轉債持有人轉股等,考慮到該種情形下投資者的持股變動屬于被動變化,從平衡投資者披露成本和控制權市場透明度的角度,明確該情況下投資者無需履行披露和限售義務,由上市公司就因股本變化導致的投資者持股變動進行公告。三是新老劃斷。明確新規自發布起實施,新規施行后新發現的過去違規行為,按照“從舊兼從輕”原則執行。

          證監會官網更新組織機構名稱,19個正司局級機構正式亮相

          2023年12月29日,證監會官網更新了組織機構名稱以及職能說明,內設了19個正司局級機構,包括了辦公廳(黨委辦公室)、綜合業務司、發行監管司、公眾公司監管司、市場監管一司、市場監管二司、證券基金機構監管司、上市公司監管司、期貨監管司、債券監管司、稽查局、科技監管司、法治司、行政處罰委員會辦公室、會計司、國際合作司、人事教育司、內審司、黨建工作局(黨委宣傳部)。此次最大的變化就是之前的“部”改為了“司”。2023年11月10日,中國機構編制網公布了《證監會職能配置、內設機構和人員編制規定》,其中明確,證監會是國務院直屬機構,為正部級。根據規定,國家發改委審核非上市公司發行企業(公司)債券職責,劃入證監會。同時,證監會的投資者保護職責,劃入國家金融監督管理總局。

          證監會:對通過多層嵌套、合謀交易、串聯套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為從嚴打擊

          2023年12月27日,證監會有關部門負責人就融券新規落實情況答記者問。

          2023年10月14日,滬深北交易所發布《關于優化融券交易和轉融通證券出借交易相關安排的通知》,明確“投資者持有上市公司限售股份、戰略配售股份,以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉讓限制的股份的,在限制期內,投資者及其關聯方不得融券賣出該上市公司股票”,進一步完善了“限售股不得融券”的要求。同時要求證券公司應當按照穿透原則核查投資者情況,對投資者的相關交易行為進行前端控制,嚴禁參與違規或為違規提供便利。

          新規發布后,監管部門和行業協會通過發布通知、現場檢查、行業培訓等多種方式,督促證券公司落實新規要求。證券公司通過發布公告、修改合同、簽署承諾書等方式將新規要求告知投資者,并抓緊完善系統,加強業務管控,在系統改造完成前,安排專人做好交易申報和前端控制,目前部分公司已上線新系統。整體來看,多數證券公司在落實新規要求上基本到位,但現場檢查也發現個別證券公司存在關聯方核查不夠深入等問題。

          下一步,證監會將按照中央金融工作會議要求,全面強化穿透式監管,一方面壓實證券公司責任,督促證券公司按照“看不清,不展業”的要求,加強對客戶交易行為和交易目的的穿透式管理,嚴禁參與違規或為違規提供便利,切實提高業務水平。另一方面強化監管執法,建立健全穿透式監管的工作機制,對通過多層嵌套、合謀交易、串聯套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為從嚴打擊,發現一起,查處一起,也歡迎各市場參與方共同監督規定執行。

          監管動態

          上市公司

          蘇大維格(300331.SZ):蹭“光刻機”概念,被監管處罰并公開譴責

          2023年12月29日,蘇大維格公告稱,收到江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》。因在互動易發布關于公司“光刻機”生產銷售的不實信息,江蘇證監局決定對蘇大維格給予警告并處以150萬元罰款,并對相關責任人員給予警告并處以100萬元罰款。同日,深交所對公司及相關責任人員正式給予公開譴責的處分。蘇大維格董事長也因未能恪盡職守、履行忠實勤勉義務,對前述違規行為負有責任,被監管機構發函警示。

          卓郎智能(600545.SH):信披違法違規,被罰460萬元

          2023年12月29日,卓郎智能公告,收到中國證監會新疆監管局下發的《行政處罰決定書》,公司未按規定及時披露非經營性資金往來的關聯交易、定期報告存在重大遺漏,證監會決定對公司及相關責任人合計處以460萬元罰款。

          大中礦業(001203.SZ):因關聯方資金占用,收警示函

          1月3日,內蒙古證監局發布《關于對內蒙古大中礦業股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》。

          經查,公司監事范苗春2022年1月至3月向公司借款200萬元,構成關聯方資金占用。

          上述行為違反了《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》(證監會公告〔2022〕26號)第三條、第五條第二項的規定,監事范苗春是上述行為的直接責任人,董事長牛國鋒對上述行為負有主要責任。

          根據《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》(證監會公告〔2022〕26號)第二十三條的規定,內蒙古證監局決定對其采取出具警示函行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

          英力股份(300956.SZ):內控制度不健全等,被責令改正

          2023年12月27日,安徽證監局發布《關于對安徽英力電子科技股份有限公司采取責令改正并對公司及戴明、夏天出具警示函措施的決定》。

          經查,安徽證監局發現安徽英力電子科技股份有限公司存在以下違規問題:

          1.公司內控制度不健全,未制定銷售返利的規章制度。

          2.公司執行會計政策不到位,導致部分收入確認存在會計差錯未更正。

          根據《上市公司現場檢查規則》(證監會公告〔2022〕21號)第二十一條和《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條、第五十二條的有關規定,安徽證監局決定對公司采取責令改正并出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

          合鍛智能(603011.SH):應收票據會計確認計量不準確,收警示函

          2023年12月27日,安徽證監局發布《關于對合肥合鍛智能制造股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》。

          經查,安徽證監局發現合肥合鍛智能制造股份有限公司存在以下違規問題:

          1.應收票據會計確認計量不準確。公司在2022年半年報存在應當確認而未確認應收票據,未及時對應收票據合理計提減值,未合理確認應收票據公允價值與賬面價值差異等行為。

          2.公司業績預告信息披露不準確。公司未及時考慮應收款項的減值跡象,導致2022年年報業績預告信息與2022年年報信息存在較大差異。

          3.公司治理不規范,公司制度執行不到位。公司未嚴格遵守公司資金管理制度,部分決策行為違反了公司總經理議事制度。

          根據《上市公司現場檢查規則》第二十一條,《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條相關規定,安徽證監局決定對公司采取警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

          歐菲光(002456.SZ):三會運作及會議記錄管理等不規范,被采取監管談話措施

          2023年12月29日,深圳證監局發布《關于對歐菲光集團股份有限公司采取監管談話措施的決定》。

          經查,公司在三會運作及會議記錄管理、內幕信息知情人登記管理、財務核算等方面存在不規范問題,違反了《上市公司監管指引第5號—上市公司內幕信息知情人登記管理制度》第六條第一款、《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款等規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規定,深圳證監局決定對公司采取監管談話的監管措施。

          證券公司

          方正證券(601901.SH):個別證券分析師向客戶違規私自薦股等,研究所所長劉章明遭警示

          1月5日,湖南證監局網站發布了對方正證券及其研究所所長劉章明分別采取責令改正和警示的監管措施。

          湖南證監局認為,方正證券在開展發布證券研究報告業務過程中,存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形;個別證券分析師向客戶違規私自薦股;個別員工在未取得證券分析師資格情況下,未經審核公開發布研究觀點,造成不良影響。因此對方正證券采取責令改正的行政監管措施。

          劉章明作為方正證券發布證券研究報告業務部門行政負責人,對上述情形負有領導責任。同時,劉章明還存在向客戶違規私自薦股的情形。湖南證監局決定對劉章明采取出具警示函的行政監管措施。

          德邦證券:在網絡安全事件中存在三項違規,收警示函

          2023年12月29日,上海證監局發布《關于對德邦證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

          一、未確保核心交易區域的設備具備足夠的可靠性。二、公司在事件報告中提供的信息不準確。三、未嚴格按照公司應急預案處置流程,穩妥處置信息技術突發事件。

          依據《網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款和《信息技術管理辦法》第五十七條的規定,上海證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施。

          江海證券:公司APP個人信息保護合規性檢測不充分等,收警示函

          2023年12月27日,黑龍江證監局發布《關于對江海證券有限公司采取出具警示函措施的決定》。

          經查,公司存在以下問題:一是關于IT治理、網絡安全管理的內部決策、執行機制不健全,違反了《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》(證監會令第218號)第九條第一款規定;二是公司APP個人信息保護合規性檢測不充分,存在APP強制、頻繁、過度索取權限問題,違反了《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》第三十條規定。

          根據《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款規定,黑龍江證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。

          信達證券(601059.SH):一分公司內部控制不完善、合規管理不到位,收警示函

          2023年12月28日,天津證監局發布《關于對信達證券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定》。

          經查,信達證券股份有限公司天津分公司存在信息公示不準確、經紀人管理不到位、從事技術工作的人員進行營銷等問題,反映出分公司內部控制不完善、合規管理不到位。

          上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第十二條、《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第六條第二款第五項、《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第四條第一項和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條的有關規定。

          基金/投資公司

          內蒙古蒙融:從事私募基金管理業務存在四項違規,被責令改正

          1月2日,內蒙古證監局發布《關于對內蒙古蒙融股權投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》。

          經查,內蒙古證監局發現公司從事私募基金管理業務時存在以下問題:

          一、公司現有制度未涵蓋募、投、管、退各環節,未建立起防范利益輸送和利益沖突的機制。

          二、未自行或者委托第三方機構對基金產品進行風險評級。

          三、部分基金合伙協議中關于信息披露內容的約定與《私募投資基金信息披露管理辦法》的有關規定不符。

          四、與投資標的公司簽訂的增資協議中明確約定年化收益率。

          上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第四條第一款、第十七條、第二十二條、第二十三條第九款的規定。依據《私募辦法》第三十三條的規定,內蒙古證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。

          晉中金控:管理人有關信息更新不及時等多項違規,被責令改正

          2023年12月29日,山西證監局發布《關于對晉中金控股權投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

          經查,公司在開展私募基金業務活動中,存在管理人有關信息更新不及時,將私募基金財產投資于借貸業務,未及時披露、報告基金相關重大事項的情形。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條的規定。

          按照《暫行辦法》第三十三條的規定,山西證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

          成蹊私募:冷靜期回訪程序履行不到位等,收警示函

          1月2日,內蒙古證監局發布《關于對呼和浩特市成蹊私募基金管理中心(普通合伙)采取出具警示函措施的決定》。

          經查,內蒙古證監局發現公司從事私募基金管理業務時存在以下問題:

          一、冷靜期回訪程序履行不到位。

          二、未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況及可能影響投資者合法權益的重大信息。

          上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十四條的規定。依據《私募辦法》第三十三條的規定,內蒙古證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。

          遼寧萬銀:公司信息未定期更新,收警示函

          1月3日,遼寧證監局發布《關于對遼寧萬銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

          近期,遼寧證監局對公司進行了現場檢查,發現2018年至2023年5月間,公司辦公地址變更、從業人員離職、合規風控負責人變更后,相關信息未定期更新或未及時向中國證券投資基金業協會履行變更手續。

          上述情形不符合《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條第一款、《私募投資基金登記備案辦法》第四十七條第三項的規定,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條第一款的規定。根據《私募辦法》第三十三條的規定,遼寧證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。

          華僑基金:管理的部分產品未對基金進行風險評級等,收警示函

          2023年12月27日,浙江證監局發布《關于對華僑基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

          經查,公司在開展私募基金業務中存在以下行為:

          一、管理的部分產品投前被管理人臨時占用購買理財產品未返還收益。

          二、管理的部分產品未對基金進行風險評級。

          三、管理的部分產品延期的披露時限不符合合同約定。

          上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第十七條和第二十四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條,浙江證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

          內蒙古恒久通:投資者適當性管理制度執行不到位等,被責令改正

          1月2日,內蒙古證監局發布《關于對內蒙古恒久通資產管理有限公司采取責令改正措施的決定》。

          經查,內蒙古證監局發現公司從事私募基金管理業務時存在以下問題:

          一、片面宣傳部分私募基金擬投資項目的預期投資業績。

          二、投資者適當性管理制度執行不到位。

          上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第四條第一款、第十五條的規定。依據《私募辦法》第三十三條的規定,內蒙古證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。

          青島樂融:缺乏開展私募投資基金業務必要的從業人員、運營資金等條件,收警示函

          2023年12月29日,青島證監局發布《關于對青島樂融基金管理有限公司、范昭成采取出具警示函監管措施的決定》。

          根據工作安排,青島證監局對青島樂融基金管理有限公司(以下簡稱青島樂融)私募基金管理業務開展情況進行了現場檢查。

          經查,青島樂融存在以下問題:

          一、未對部分普通投資者風險揭示過程進行錄音或錄像。

          二、未妥善保存部分投資者的資產證明材料或收入證明材料。

          三、未明確投資者風險承受能力評價標準和適當性匹配標準。

          四、缺乏開展私募投資基金業務必要的從業人員、運營資金等條件。

          上述行為違反了中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第二十六條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《適當性管理辦法》)第三條、第二十五條的規定。依照《暫行辦法》第三十三條、《適當性管理辦法》第三十七條的規定,青島證監局現對青島樂融采取出具警示函的監管措施。

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