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          挪用基金財產,這家VC被中基協紀律處分

          2024年01月08日 12:18   21世紀經濟報道 21財經APP   閆啟

          21世紀經濟報道記者 閆啟 北京報道

          2023年最后1個工作日,中國證券投資基金業協會(簡稱“中基協”)再發紀律處分:其中,一家VC—志拙資本及其創始人、合規風控負責人發出了共3張紀律處分決定書。

          經中基協調查,西藏志拙創業投資管理有限公司(簡稱“西藏志拙”)存在挪用基金財產,對基金財產的運用不規范。

          2017年3月、2019年9月,西藏志拙及其在管的西藏志睿創業投資企業(有限合伙)(簡稱“西藏志?!保?、普通合伙人西藏志與拙創業投資管理中心(有限合伙)(簡稱“西藏志與拙”)與西藏森帆文化傳播有限公司(簡稱“西藏森帆”)簽訂《代理服務協議書》。2017年4月、11月和2019年3月、10月,西藏志睿向西藏森帆支付了西藏志拙與西藏志與拙代理服務及財務記賬報稅費共計16萬元。

          2017年至2019年,西藏志拙使用西藏志睿的基金財產支付其法定代表人趙亮個人參加“混沌大學-創投營二期”學費19.8萬元,以及趙亮與薛海萍赴日本的個人差旅費56123.6元及其他雜項費用60360元。

          西藏志拙申辯表示,使用西藏志睿的基金財產支付趙亮個人學費、差旅費(赴日本)及其他雜項費用,是因趙亮為擴大基金的行業影響力、尋找和挖掘投資項目、幫助被投項目尋找后續投資等日常經營和工作需要,中基協對此并不認同。

          一般來說,由于基金管理人從基金中收取基金管理費,管理人應承擔包括管理團隊差旅費,辦公場地的租金及辦公設施的成本;普通合伙人根據相關法律、行政法規、規章的規定進行登記的費用;普通合伙人員工的工資及獎金。同時,全部有關投資管理事項的費用都應包含在普通合伙人的管理費及業績獎勵中,凡普通合伙人及其工作人員或代理人因完成協議約定的工作和履行相關義務所發生的費用,都不屬于基金應承擔的費用。

          盡管西藏志拙在2020年4月已向西藏志睿返還了上述全部費用,但西藏志拙利用基金財產為管理人及西藏志與拙墊付相關費用的行為違反了《私募基金監管辦法》第二十三條的規定,中國證券監督管理委員會西藏監管局對相關行為采取了行政監管措施。此外,中基協還收到投資者關于反映西藏志拙及趙亮挪用基金財產的舉報,最終決定對西藏志拙及趙亮和時任合規風控負責人程志沅進行公開譴責。

          公開資料顯示,2006年趙亮開始進入投資行業,2008年進入海通證券旗下的投資公司“海通開元”,曾先后負責投資過東方財富網、瑞斯康達科技、虎撲體育、錘子手機、魅族手機、愷英網絡、嗶哩嗶哩等公司,曾創造了17億元投資實現約100億賬面回報的戰績。

          2016年9月,趙亮創立志拙資本。官網介紹,志拙資本是一家需求驅動的風險投資機構,投資策略為“科技賦能消費”,投資領域專注于科技和消費領域?;饐蝹€項目投資金額為 100萬 - 3000萬元,以A輪前后的早期項目為主。志拙資本成立之后曾投出不少知名項目,包括女裝共享平臺衣二三、少兒在線素質教育品牌河小象、生鮮B2B交易服務平臺四海漁倉等。據不完全統計,志拙資本投資項目總數超過20個,其中不少投資的合投方不乏頭部VC。

          中基協備案信息顯示,志拙資本備案在管的基金只有西藏志睿創業投資企業(有限合伙)一支基金。西藏志睿的LP陣營包括:上海歐得立股權投資管理合伙企業(有限合伙),背后是上海匯雅特實業;上海翩逸投資管理有限公司,股東是不久前從森馬創始人邱光和手中接棒的邱堅強;上海悅騰網絡科技有限公司屬于愷英網絡旗下;此外還有赤子城科技。

          志拙資本被紀律處分只是當下私募行業的一個縮影,中基協數據顯示,截至2023年12月20日,2023年內注銷私募數量達到2477家,創歷史新高。隨著監管逐漸趨嚴,加速行業優勝劣汰,亂象逐漸被遏制、風險不斷被清理,扶優限劣、進退有序才能不斷提升投資者信心,促進行業合規健康發展。

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